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鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式

时间:2021-07-21 10:14 作者:未知 点击:

  1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,

  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

  华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集

  开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开

  募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、《养老目标证券投资基金指引(试

  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相

  关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以

  基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

  基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

  三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质

  性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金“养老”的名称不代表任何形式的

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、310足球专家推荐谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,

  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界

  定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

  五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

  六、本基金单一投资者(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等出资认购

  的基金份额除外)持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过

  程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规

  七、本基金投资者持有的份额存在锁定期限,最短为一年。在最短持有期限内,投资者

  八、本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的

  共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与

  九、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

  1、基金或本基金:指鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)

  4、基金合同或本基金合同:指《鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华长乐稳健养老目标一

  年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

  6、招募说明书:指《鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)

  7、基金份额发售公告:指《鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

  通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自

  2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

  十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律

  的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

  施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

  点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格

  境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  24、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

  他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业

  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接

  27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

  34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  38、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

  人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

  42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

  43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

  48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

  (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

  53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

  予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

  议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

  54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

  式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

  基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

  55、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由

  基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中

  具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,下同)等人员承诺认购一定金额并

  56、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

  员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发

  57、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

  期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

  58、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  59、基金产品资料概要:指《鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基

  60、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处

  置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工

  61、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

  存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在

  本基金设置投资者最短持有期限为一年。对于每份基金份额,自基金合同生效之日(对

  认购份额而言,下同)起或自基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)起一年内锁定。

  本基金暂不开通转换功能。在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额

  持有人利益无实质性不利影响的前提下,在基金管理人认为的时机成熟时(推出同一系列的

  其他基金等),基金管理人可以开通在锁定期内的基金份额与本基金管理人管理的其他开放

  式基金之间转换业务,具体转换费率、业务规则及办理时间详见届时公告,此项调整无需召

  在控制风险的前提下,通过主动的资产配置、基金优选,力求基金资产稳定增值。

  本基金为发起式基金,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元人

  在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当

  程序后,基金管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金新的基金份额类别或者停止

  现有基金份额类别的销售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但须报中国证监会备

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

  通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

  投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买

  本基金发起资金认购的金额不少于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不

  本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认

  购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的

  2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参

  3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限制和处

  4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  5、如果募集期限届满,单一投资者(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经

  理等出资认购的基金份额除外)认购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全

  部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有基金份额比例低于50%,并于10 个工作

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于1000

  万元,且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金募集期届

  满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定

  验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,

  且不得通过召开基金份额持有人大会延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,

  上述终止规定被取消、更改或补充,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规

  基金合同生效满三年后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基

  金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作

  日出现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会。

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

  书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

  站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在相

  基金管理人自基金合同生效之日起一年后开始办理赎回,具体业务办理时间在相关公告

  本基金设置投资者最短持有期限为一年。对于每份基金份额,自基金合同生效之日(对

  认购份额而言,下同)起或自基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)起一年内锁定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

  换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请日的基金份额净值为基准进行计算;

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基

  金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

  投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+3日内对该交易的有效性进行确认。T日提

  交的有效申请,投资人可在T+4日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

  接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投

  基金管理人在不违反法律法规的前提下,可对上述程序规则进行调整。基金管理人应依

  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额、最高金额以及每次赎

  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参

  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

  金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

  控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T+2日内计算,并在T+3日内公

  2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本

  基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额

  除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的

  赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份

  额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五

  5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额

  时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体见招募说明书的规定,

  未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7

  6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

  法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人

  可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在

  7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保

  基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

  7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资

  人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人

  的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在

  当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

  应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

  支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

  回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

  理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份

  额10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申

  请。对其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当

  日根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,在仍可接受赎回申

  请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申

  请进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回

  或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,

  当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

  金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确

  (4)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可

  暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周),暂停结束,基金重新开放申购或

  赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公

  4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

  次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金

  重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

  人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

  人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过法律法规

  或者中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金

  份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应

  在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下,基金管理人可在对基金份额持有人利益

  无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人可制定相

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

  金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

  金财产投资于证券所产生的权利;在遵循基金份额持有人利益优先原则的前提下,代表本基

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

  的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

  金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

  同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

  能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

  反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

  管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

  批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

  基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

  国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

  (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

  产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

  所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理

  人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

  理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

  者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

  直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

  基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  本基金暂不设置日常机构,日常机构的设置和相关规则按照法律法规的有关规定进行。

  1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、中

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人

  (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

  2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

  利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持

  (5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交

  (8)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

  (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

  议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,

  基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

  份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

  10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

  理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

  提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知

  提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

  持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上

  (含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份

  额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份

  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

  3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

  票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

  的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

  或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

  额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

  份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

  记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

  原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召

  集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金

  合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关

  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

  理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

  管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

  额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

  的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书

  面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

  基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

  后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

  见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

  3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

  面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非

  现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比

  照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

  止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

  合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

  然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

  人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

  其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

  则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名

  基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

  称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后

  2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

  1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

  之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

  2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

  分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除本基金合同另有约定的,转换基金运作方式、

  更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

  知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

  面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

  由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

  有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

  额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

  宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

  代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

  对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

  议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额

  持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大会召

  集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符

  1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%

  2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基

  3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持

  4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登

  记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

  后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上

  (含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;

  5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)

  6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含

  7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

  十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

  凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管

  理人按照《信息披露管理办法》的规定公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需

  十一、本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时,本基金管理人应当代表本基金份

  额持有人的利益参与所持有的基金的基金份额持有人大会,并在遵循本基金份额持有人利益

  优先原则的前提下行使相关投票权利。本基金管理人需将表决意见事先征求基金托管人的意

  法律法规对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有人大会的程序或要求另

  1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金

  2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理

  人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

  3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

  5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

  6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向

  临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基

  7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

  8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求

  1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金

  2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管

  人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

  3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

  5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

  6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时

  办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

  7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

  1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%

  3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

  三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接引用法律法

  规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理

  人与基金托管人协商一致并公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额

  基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。

  订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

  作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金

  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

  基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管

  理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理

  人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

  立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

  4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开

  3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

  份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年;

  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

  金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

  5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的

  在控制风险的前提下,通过主动的资产配置、基金优选,力求基金资产稳定增值。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括经中国证监会依法核准或注

  册的公开募集的基金(包含QDII基金、香港互认基金),以及境内依法发行上市的股票(含

  主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、

  央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级

  债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券等)、货币市场工具、资

  产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)

  以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金

  份额的比例不低于基金资产的80%;本基金投资于股票(含存托凭证)、股票型基金、混合

  型基金和商品基金(含商品期货基金和黄金ETF)等品种的比例合计不超过基金资产的30%;

  基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值

  本基金采用目标风险策略,根据权益类资产的战略配置比例来界定风险水平。本基金权

  益类资产的战略配置比例为25%,且权益类资产的向上、向下的战术调整幅度分别不得超

  过战略配置比例的5%、10%,即权益类资产占基金资产的比例在15%-30%之间。此处权益

  类资产指的是股票型基金、混合型基金及股票(含存托凭证),此处混合型基金是在最近连

  续4个季度的季度报告中对股票(含存托凭证)资产的实际持仓比例不低于基金资产的50%

  如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做

  本基金的投资策略分为两个层面,首先依据大类资产配置策略动态调整基金资产在各大

  类资产间的分配比例;在做好资产配置比例分配后,本基金将主要通过甄选基金来实现每一

  本基金采用目标风险策略,根据权益类资产的战略配置比例来界定风险水平。本基金为

  风险收益特征相对稳健的基金,为了保持稳健的风险收益特征,本基金的长期资产配置以非

  权益类资产为主,权益类资产为辅。本基金的战略资产配置方案为:权益类资产(包括股票、

  股票型基金、混合型基金)的投资占比为25%,非权益类资产(包括债券、债券型基金、

  在基金运作过程中,为了确保资产配置的有效性,本基金会采取战术资产配置策略作为

  有效补充,基于宏观经济发展趋势、政策导向、市场未来的发展趋势以及各大类资产未来的

  风险收益比等因素,判断权益类资产和非权益类资产之间的相对吸引力,在一定范围内调整

  大类资产配置的比例,并对权益类资产的向上、向下的战术调整幅度分别不得超过战略配置

  在完成资产配置以后,本基金将主要通过优选基金实践资产配置的策略。基金优选策略

  从定量和定性两大维度展开,对基金及基金公司做出综合性评价。对基金的评价包括风格评

  价和业绩评价两方面,重点衡量基金风格是否清晰稳定、中长期业绩及风险控制能力是否良

  基于投资范围、投资策略以及实际投资组合等维度,对基金进行分类。本基金以同类基

  基金的获利能力:基金与其业绩比较基准的历史回报对比,绩效指标分析(如期间净值

  增长率、累计净值增长率、分红率等),风险调整后的绩效指标分析(如Sharpe比率、Treynor

  对于基金公司的综合评价,依据主要来自于调研、公司刊物和公开信息。考虑的主要因

  管理水平:主要包括发起人构成、风险控制机制、高级管理人员素质、基金经理的稳定

  本基金将依据基金评价结果,挑选出基础库,并在基础库基础上,依据基金管理公司评

  价结果及基金评价深度报告、尽调报告等,构建优先库。在基础库和优先库中优选标的,构

  建本基金组合基金库。基金库将进行定期维护和不定期维护,按照出库入库标准,实现基金

  本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘A股的优质的公司,构建股票投资

  组合。核心思路在于:1)自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要

  素等分析把握其投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以

  及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综

  本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究

  本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策

  略、信用策略等积极投资策略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭配,

  本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并

  根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合

  (1)本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的比例不低于

  (2)本基金投资于股票(含存托凭证)、股票型基金、混合型基金和商品基金(含商品

  (3)本基金投资于权益类资产的比例为15%-30%,其中权益类资产中的混合型基金是

  在最近连续4个季度的季度报告中对股票(含存托凭证)资产的实际持仓比例不低于基金资

  (4)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现

  (5)本基金持有单只基金的市值,不得高于基金资产净值的20%,中国证监会认可的

  (6)本基金管理人管理的全部基金中基金(ETF联接基金除外)持有单只基金不得超

  过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准,中

  (7)本基金不得持有其他基金中基金,不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额,

  包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额,中国证监会认可或批准的特殊基金中基金

  1)被投资基金运作期限应当不少于2 年,最近2年平均季末基金净资产应当不低于2

  亿元;被投资基金为指数基金、ETF和商品基金等品种的,运作期限应当不少于1年,最近

  3)被投资基金基金管理人及被投资基金基金经理最近2年没有重大违法违规行为;

  (9)本基金投资于股票、债券等金融工具的,投资品种和比例应当符合本基金的投资

  (10)本基金投资于商品基金(含商品期货基金和黄金ETF)的比例不超过基金资产的

  (12)本基金持有的流通受限基金,不得超过本基金资产净值的10%;流通受限基金

  指的是封闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限锁定期内不可赎回的

  (13)本基金持有一家公司发行的证券(不含基金份额,含存托凭证),其市值不超过

  (14)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(不含基金份额,含存托

  凭证),不超过该证券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以

  (15)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (16)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国

  (17)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (18)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (19)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

  资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3

  (20)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (21)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得

  (22)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

  超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司

  发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比

  例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;

  (23)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

  (24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

  比例不符合前款(5)、(6)项,基金管理人应当在20个交易日内进行调整,中国证监会规

  定的特殊情形除外;因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因

  素致使基金投资不符合除前款(4)、(5)、(6)、(19)、(23)、(24)项规定以外的上述规定

  投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

  易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益

  冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

  得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

  议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  中证800指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体情况,是目前中国证券

  市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好的股票指数,适合作为本基金所持有基金中与权

  益市场表现较相关的基金资产的比较基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银

  行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,适合作为本基金所持有基金中与固

  定收益市场表现较相关的基金资产的比较基准。基于本基金的投资范围和投资策略,选用上

  如果今后法律法规发生变化,或者有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人与基金托管人

  协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金

  本基金为混合型基金中基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、股票型基金

  中基金,高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金及货币型基金中基金。

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人

  利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照

  侧袋机制实施期。

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